期货法规_投资学苑_首创京都期货有限公司|力求通过科学的管理机制、优秀的企业文化、高效的团队协作

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

发布时间：

2019-10-29

摘要：

第一条　为防止利用金融机构进行洗钱活动，规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本办法。　　第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：　　（一）商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行。　　（二）证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。　　（三）保险公司、保险资产

金融机构反洗钱规定

发布时间：

2019-10-29

摘要：

第一条　为了预防洗钱活动，规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本规定。　　第二条　本规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：　　（一）商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；　　（二）证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；　　（三）保险公司、保

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理

发布时间：

2019-10-29

摘要：

第一章总则第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。（二）证券公司、期货公司、基金管理公司。（三）保险公司、保险资产管理公司。（四）信

期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引

发布时间：

2019-10-29

摘要：

第一章总则第一条为了促进和规范期货公司的反洗钱工作，提高期货公司防范洗钱风险的能力，明确对期货公司反洗钱客户风险等级划分工作的要求，根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等的有关规定，制定本指引。第二条期货公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及协会有关自律规则的规定，按照客户的特点或者账户的属性，并全面考虑客户地域、身份、业务、

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